这些知情人士表示，CFTC正在确定币安是否允许美国居民购买和出售受监管机构监管的衍生品，该交易所没有在CFTC注册。币安在新加坡设有办事处，但没有固定的公司总部。其没有被指控行为不当，调查可能不会引发执法行动。
这一审查是市场监督机构可能会阻挠加密行业成为美国投资者更主流投资品的最新迹象。CFTC认为比特币和以太币等虚拟货币是商品，并声称对其期货和其他衍生品拥有管辖权。这意味着，如果美国人在加密平台上进行交易，加密平台将面临严格的客户保护和监督要求，无论交易所设在哪里。
币安联合创始人赵长鹏周五表示，该公司严格遵守美国的规定，并有强大的控制措施来防止客户洗钱。在社交媒体平台Clubhouse的一次活动中，他拒绝评论CFTC是否正在调查币安。
他说：“我们会继续提高我们的合规性，我们也会非常积极地与世界各地的监管机构合作，以提高行业的合规标准。”
币安在周四早些时候的一份声明中表示，它将美国居民在其网站上屏蔽，并使用先进的技术来分析存款和提款，以寻找非法交易的迹象。币安 “非常认真地对待其合规义务，"该公司表示。CFTC拒绝发表评论。
币安被调查的消息被报道后，比特币下跌，截至美东时间上午10:42，比特币下跌2%至56420.45美元。
美国的打击行动
这项调查使美国对加密技术的打击力度不断加大。CFTC已经起诉比特币期货交易所BitMEX没注册为交易商，自其成为监管审查对象以来，市场份额不断下降。美国最大的加密交易所Coinbase Global上个月也披露，它正在应对CFTC的大范围调查。
另外，美国财政部正在考虑制定新规则，迫使银行记录投资虚拟资产者的身份。虽然支持者说此举将打击洗钱和其他非法活动，但比特币持有者认为，这将破坏加密货币的一个关键吸引力：不受政府监督传送资金的能力。针对币安的执法行动，已经成为加密技术发展迅速的象征，将成为与数字代币相关的CFTC最高知名度的案件。化名为CZ的币安联合创始人赵长鹏经常在电视和社交媒体上宣传加密货币，称其帮助他成为亿万富翁。2019年，币安成立了总部位于旧金山的Binance.US，赵表示，这是一个面向美国客户的独立实体，在财政部金融犯罪执法网络注册，并持有多个州的执照。不过，他还是承认， 不正当交易可能会漏网。他在11月接受彭博社采访时说：“我们一直都在阻止美国用户的访问，但用户有时确实会找到聪明的方法来绕过我们，我们必须更聪明地找到阻止他们的方法。”币安用户迅猛增长比特币冲破5万美元对币安来说是一个利好，因为该交易所以前所未有的速度获取了新用户。赵上个月告诉彭博电视，这个加密平台每天吸引的用户注册量超过30万，超过了之前在2017年达到的峰值。在美国，这种增长往往会引起监管机构和执法机构的关注，他们担心非法交易、操纵、洗钱和违反制裁。
10月，美国商品期货交易委员会在联邦法院起诉总部位于塞舌尔的BitMEX，称其涉嫌让美国人交易加密衍生品，且未在该机构注册为经纪公司等不当行为。BitMEX的几位创始人被司法部以违反美国反洗钱法而分别受到刑事指控，CFTC也提出了这一指控。
BitMEX在提起诉讼后的一份声明中表示，该公司坚决不同意这些指控，其一直在遵守美国法律。一名被告不认罪，另外两名被告正在与检察官协商出庭。第四名被告的状况无法确定。
币安的公司结构很不寻常。赵在本月接受采访时表示，该公司由分布在世界各地的多个实体组成。对该公司合规情况提出质疑的还有加密货币交易所Coinbase。在计划进行首次公开募股之前，Coinbase在最近提交给美国证券交易委员会的文件中表示，它与 “遵守监管规定程度不同的公司进行竞争，比如币安"。
